Krav til oppdatering

Kravet til jevnlige oppdateringer har som overordnet mål å sikre legitimitet til ordningen ved at finansielle rådgivere har oppdaterte kunnskaper. Fagplanen for oppdateringer er en sammenfatning av hva Fagrådet i AFR mener at finansielle rådgivere skal repetere og være oppdatert på i det aktuelle året.

Fagplanen gis ut hvert år 2. januar og det forventes at alle autoriserte finansielle rådgivere tilfredsstiller kravene som spesifiseres i fagplanen i løpet av det året den gjelder for. Kravet til kunnskapsoppdatering er beskrevet i Regelverket. Metode for gjennomføring ligger hos bedriften og det skal dokumenteres at årlige oppdateringer er gjennomført fra bedriftens side til FinAuts sekretariat.

§ 3 – 7 Oppdatering og vedlikehold av kompetanse

a) En medlemsbedrift har ansvar for å legge til rette for og følge opp at medarbeidere som er autoriserte og godkjente, minimum oppdaterer sin kompetanse i henhold til de krav FinAut setter gjennom årlige fagplaner for oppdateringer. ¨

b) Medlemsbedriften velger selv metode for oppdatering og vedlikehold av kompetanse og skal dokumentere hva som er gjort i så henseende.

c) De som er autoriserte og godkjente er forpliktet til å gjennomføre de aktiviteter medlemsbedriften krever for å holde kompetansen oppdatert.

d) Medlemsbedrifter har plikt til å melde til FinAut hvilke selgere/rådgivere som ikke har gjennomført tilstrekkelige oppdateringer etter de rutiner som er fastsatt av bedriftene og FinAut. I slike tilfeller gjøres autorisasjonen/godkjenningen hvilende, ref. § 3 - 9.

e) Kravet til oppdateringer gjelder ikke selgere/rådgivere med hvilende godkjenning/autorisasjon. Ved aktivering av hvilende godkjenning/autorisasjon, kreves det at medlemsbedriften bekrefter at selgeren/rådgiveren har gjennomført nødvendige oppdateringer for hele den perioden godkjenningen/autorisasjonen har vært hvilende.

Samtalen - Elektronisk oppdateringsprøve i etikk

I stedet for en tradisjonell samtale med en sensor, har næringen valgt å satse på en felles simuleringsmetodikk kalt Samtalen. Det er utviklet flere etiske dilemmaer som brukes i simuleringen, og ett av disse inngår i årets faglige oppdatering.

For å bestå kreves en poengsum som tilsvarer 70 prosent av maksimal poengsum (eller mer). Dette ivaretas av programmeringen som ligger til grunn for prøven. 

Man har 1 time til rådighet. Den anbefales derfor at prøven gjennomføres i ett, uten avbrudd. Dersom tiden løper ut, eller kandidaten gjør et valg som grovt strider i mot etiske prinsipp, vil prøven få poengsum på 0 %.

Vurderingskriterier gjenfinnes i dokumentet "Vurderingsgrunnlag for Samtalen (elektronisk prøve i etikk)"

Fagplan oppdatering AFR 2017

Fagplan oppdatering GOS 2017

Tidligere oppdateringer


 

2016

AFR Fagplan oppdatering 2016

GOS Fagplan oppdatering 2016

2015

AFR Fagplan oppdatering 2015

GOS Fagplan oppdatering 2015

2014

AFR Fagplan oppdatering 2014

2013

AFR Fagplan oppdatering 2013