Veiledning til regelverkets § 3-8 Brudd på God skikk
Veiledning til å avdekke og melde brudd på God skikk
Tilsluttede bedrifter har ansvar for å avdekke og melde inn når autoriserte finansielle rådgivere bryter God skikk (FinAuts regelverk§ 3 -8), ved gjentagende eller alvorlige brudd.
Dokumentet gir veiledning til hvordan avdekke avvik og vurdere tiltak, når det skal meldes inn som brudd, hva meldingen skal inneholde, hvordan saken behandles i FinAut samt rutine for offentliggjøring av behandlede saker.
Vi ønsker tilbakemeldinger slik at veiledningen kan oppdateres og forbedres til å bli et godt dokument for bedriftene.
Vi anbefaler alle å sette seg godt inn i veiledningen. Det er et prioritert område for FinAut at bedriftene og administrasjonen har gode rutiner for oppfølging av og kontroll med at God skikk følges.