Gjennom intern kontroll ble det avdekket avvik i rådgivers salgsregistreringer. Bedriften vurderer at forholdene innebærer klare brudd på interne rutiner for registrering av salg. Medlemsbedriften mente også at dette er brudd på God skikk. 

Rådgiver erkjenner at hen har registrert salg på seg selv i tilfeller der hen ikke selv har vært den som formelt har gjennomført salget. Rådgiver mener å ha handlet i god tro, i samsvar med den opplæringen hen har fått og den praksis som har vært fulgt i bedriften. 

Forholdene gjelder interne rutiner for tilordning av salg, og ikke rådgivers opptreden overfor kunder. Brudd på slike interne retningslinjer kan etter omstendighetene, og basert på en konkret vurdering, innebære brudd på «andre sentrale atferdsnormer», jf. FinAuts regelverk. 

I denne saken er imidlertid Disiplinærutvalgets vurdering at rådgiver ikke har begått brudd på God skikk og at det heller ikke foreligger grove eller gjentatte brudd på andre sentrale atferdsnormer som er egnet til å svekke tilliten til personen med autorisasjon og til virksomheten, jf. FinAuts regelverk § 3-8 c). Rådgiver ilegges derfor ingen sanksjoner.  

Disiplinærutvalgets fullstendige behandling i anonymisert versjon (PDF)

Se flere saker om brudd på God skikk