Rådgiver har ikke har fulgt bedriftens rutiner for gjennomføring og dokumentasjon av kredittsamtaler med kunden og kontroller i henhold til hvitvaskingsloven. Adferden har ikke endret seg til tross for gjentatt opplæring og påminnelser. 

Disiplinærutvalget legger i sin vurdering vekt på at de aktuelle rutinene skal sikre forsvarlig kredittvurdering og kundebehandling, etterlevelse av regulatoriske krav og nødvendig etterprøvbarhet. Når kredittsamtaler og hvitvaskings-kontroller ikke dokumenteres i samsvar med etablerte rutiner, svekkes virksomhetens mulighet til å kontrollere at kravene faktisk er oppfylt.

Disiplinærutvalget fant at forholdene innebærer brudd på God skikk regel 2 (Profesjonalitet) og regel 10 (Dokumentasjon).

Disiplinærutvalgets fullstendige behandling i anonymisert versjon (PDF)

Se flere saker om brudd på God skikk